廣東省高校和科研事業(yè)單位職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)認(rèn)定工作指引(試行)

　　為貫徹落實(shí)國家發(fā)展改革委辦公廳、科技部辦公廳《關(guān)于印發(fā)2023年度全面創(chuàng)新改革任務(wù)揭榜清單的通知》(發(fā)改辦高技〔2023〕430號)和省委辦公廳、省政府辦公廳《關(guān)于印發(fā)<廣東省深化職務(wù)科技成果管理改革實(shí)施方案(2024—2027年)>的通知》(粵辦發(fā)〔2024〕3號)等精神，充分釋放創(chuàng)新活力，進(jìn)一步加快科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，以符合黨中央精神和改革方向、有利于科技成果轉(zhuǎn)化為原則，切實(shí)破解廣東省高校和科研事業(yè)單位在科技成果轉(zhuǎn)化過程中“不敢轉(zhuǎn)”的問題，保護(hù)敢于擔(dān)當(dāng)、積極履職的科研人員和管理干部，營造改革創(chuàng)新、支持實(shí)干的良好氛圍，特制定本工作指引。

　　一、指導(dǎo)思想

　　以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)黨的二十大和二十屆二中、三中全會(huì)精神，遵循科技成果轉(zhuǎn)化客觀規(guī)律，將國家和省有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)的政策落實(shí)落細(xì)，消除科研人員和管理人員在科技成果轉(zhuǎn)化過程中的后顧之憂，鼓勵(lì)高校和科研事業(yè)單位積極進(jìn)取、大膽創(chuàng)新、銳意改革，切實(shí)破解科技成果轉(zhuǎn)化過程中擔(dān)當(dāng)不足“不敢為”的堵點(diǎn)問題。

　　二、管理主體

　　省科技廳、高校和科研事業(yè)單位的主管部門是認(rèn)定盡職免責(zé)的管理主體，牽頭組織對高校和科研事業(yè)單位申請認(rèn)定的事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)并出具認(rèn)定意見。

　　三、適用范圍

　　(一)勤勉盡職。高校和科研事業(yè)單位同時(shí)滿足下列條件，視為做到了勤勉盡職：

　　1.依法依規(guī)制定完善單位科技成果管理、資產(chǎn)財(cái)務(wù)管理等制度;

　　2.在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，單位相關(guān)人員嚴(yán)格依照法律法規(guī)和單位管理制度執(zhí)行，不存在牟取非法利益的情況;

　　3.在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，單位相關(guān)人員履行了民主決策程序、合理注意義務(wù)和監(jiān)督管理職責(zé)，以及其他應(yīng)盡職責(zé)。

　　(二)免責(zé)情形。在科技成果轉(zhuǎn)化工作中做到勤勉盡職的，可以免除如下責(zé)任：

　　1.免除在科技成果定價(jià)中因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價(jià)值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任;

　　2.免除在科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資中不進(jìn)行資產(chǎn)評估的責(zé)任;

　　3.免除科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)中的作價(jià)投資虧損責(zé)任;

　　4.免除科技成果轉(zhuǎn)化過程中的其他相關(guān)決策失誤責(zé)任。

　　四、認(rèn)定程序

　　(一)高校和科研事業(yè)單位對本單位科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)存有疑問，經(jīng)集體研究仍無法明確是否符合上述盡職條件和免責(zé)情形的，可向省科技廳書面提出盡職免責(zé)認(rèn)定申請(附相關(guān)佐證材料);

　　(二)省科技廳自受理之日起15個(gè)工作日內(nèi)，會(huì)同申請單位的主管部門組成調(diào)查組，按照本指引勤勉盡職條件對申請事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，確認(rèn)是否免責(zé)及免責(zé)情形;

　　(三)調(diào)查核實(shí)后，省科技廳會(huì)同申請單位主管部門出具認(rèn)定意見，并抄送省紀(jì)委監(jiān)委、省財(cái)政廳、省審計(jì)廳、省機(jī)關(guān)事務(wù)管理局;

　　(四)調(diào)查核實(shí)中發(fā)現(xiàn)黨員涉嫌違紀(jì)、監(jiān)察對象涉嫌職務(wù)違法和職務(wù)犯罪等問題線索的，按照有關(guān)規(guī)定移送紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)依規(guī)依紀(jì)依法處理。

　　五、結(jié)果運(yùn)用

　　經(jīng)認(rèn)定予以免責(zé)的人員，在黨風(fēng)廉政建設(shè)考核、評先評優(yōu)、表彰獎(jiǎng)勵(lì)、單位年度綜合考核時(shí)不受影響;認(rèn)定意見可作為單位接受審計(jì)、監(jiān)督檢查等工作的重要依據(jù)。

　　六、實(shí)施期限

　　本指引自印發(fā)之日起實(shí)施，有效期至2027年12月31日。